中国式现代化发展学科群 金融支持科技创新的基础理论与关键方法项目

2025级博士研究生培养方案（学制4年）

一、培养目标

本项目培养具有明显“金融+数据科学”交叉特色的科技金融方面的高级专门人才。博士学位研究生应掌握坚实宽厚的金融学专业知识、数学建模能力及人工智能方面的前沿技术；面向不同研究方向培养博士生，各有侧重，能够结合金融学理论创新性地开展科技金融的理论和实证研究熟悉，运用规范的研究方法独立从事高水平科学研究的能力；具有国际视野，能够熟练运用外国语阅读本专业的文献资料，从事国际学术交流的能力。

二、主要研究方向

 1．间接融资与企业创新

 2．科创企业融资规律的理论建模

 3．科技金融与人工智能技术应用

 4. 科技金融体系协调机制设计

 5. 科技创新的系统性风险识别与评估

三、培养方式

聚焦科技金融学科交叉体系，鼓励贯通式成长，围绕项目进行个性化研究训练。实行主副导师结合的导师组负责制，全链条创新学科交叉人才培养模式。博士生所在单位为主导师，为学生培养第一负责人，同时结合学科交叉方向的副导师组成双导师共同进行指导。

四、学制及修业年限

本项目为学术学位博士研究生，基本学制为4年，最长修业年限为基本修业年限延长2年。

五、课程设置及学分要求

1. 金融方向

2. 数学方向

选课说明：

（1）《资产定价》与《实证资产定价》可以二选一，《公司金融》与《实证公司金融》也可以二选一；

（2）体育课为选修课，2学分，该学分不包含在研究生完成课程学习所要求的总学分中；

（3）《中国特色社会主义经济金融改革与发展专题》为必选思政课，学分可纳入研究生课程学习所要求的总学分中；

（4）交叉院专项博士生需要根据研究方向，采用一生一策的培养原则，进行至少选1门2学分的跨专业选修课，并计入研究生完成课程学习所要求的总学分中。第一外国语为小语种的博士研究生，第二外国语须选《二外英语》。

六、培养环节

 1.资格考试（必修）

博士生资格考试可以笔试、答辩等多种形式组织开展。资格考试的考核结果与分流淘汰、毕业答辩、学位申请的流程管理挂钩。

 2.开题报告（必修）

开题报告的要求按照研究生院《南开大学研究生资格考试、开题报告及中期考核管理指导意见(试行)》执行。

博士研究生一般应于第 3学期完成开题报告，开题报告由各导师组以现场汇报的方式组织开展，汇报人须提前提交纸质开题报告，开题报告内容包含论文选题依据、研究内容及目标、

研究方案及可行性分析、研究工作计划、研究特色与创新之处等。开题报告工作结束后的一周内将考核结果予以公布并报研究生院备案。

 3.中期考核（必修）

在学研究生在完成课程学习、通过开题报告后均须参加中期考核。博士研究生通过开题报告至少 6 个月方可申请中期考核，应于第 5 学期前完成中期考核。

考核分为两部分：（1）资格审核，由项目考核小组对学生的政治、思想品德、学位课程完成情况进行全面考核（其中金融方向需参加笔试，考试内容为本专业必修课：高级微观经济学、高级宏观经济学和高级计量经济学三门课程；）。（2）研究潜质（即：科研能力）与论文进展（面试和答辩），博士生本人需向中期考核专家小组展示论文成果（研究计划），进行答辩。中期考核工作结束后的一周内将考核结果予以公布并报研究生院备案。

具体要求参见《南开大学研究生资格考试、开题报告及中期考核管理指导意见(试行)》执行。

 4.预答辩：

最晚于博士学位论文答辩送外审前一周完成预答辩，预答辩由各项目组具体负责执行和落实。

七、毕业标准及申请学位成果要求

 1.毕业标准

博士生研究生在学校规定最长修业年限内，按要求修完培养计划规定的全部内容，成绩合格；

博士生通过中期考核方可申请毕业；

博士生通过论文答辩，达到学校毕业要求的，准予毕业。

参照《南开大学研究生学则》（南发字〔2024〕72号）。

2.申请学位成果要求

参照《南开大学博士研究生申请学位成果要求指导意见》（南发字〔2023〕171号），金融方向博士生在学期间需完成1篇金融学院B类（包含）以上期刊发表，具体期刊分类参照南开大学金融学院期刊目录执行。中文期刊论文署名要求：博士研究生为第一作者，或者导师（含主、副导师）为第一作者、博士研究生为第二作者，论文第一署名单位须为南开大学。英文期刊论文署名要求和其他成果认定详见金融学院《博士研究生申请学位成果细则》。数学方向博士生在学期间应在数学学科评定分委员会高水平期刊目录中的刊物上至少发表一篇与学位论文 有关的研究论文，具体要求参照《数学学位评定分委员会博士研究生申请学位成果细则》。具体以项目组、学科群要求为准。

八、学位论文

1. 论文基本要求

博士学位论文从选题到完成一般不少于两年时间，论文字数为十万字左右，学位论文撰写参照《南开大学研究生学位论文写作规范》执行。

2. 论文评阅

参照《南开大学博士学位论文及实践成果评审工作实施办法》（南研字〔2025〕1号）。博士学位论文全部按照学校研究生院的相关要求进行匿名双盲评审，且评阅专家中至少有1名为体现交叉学科特点的专家。

3. 论文答辩

参照《南开大学研究生答辩工作管理规定》（南研字〔2025〕3号），且答辩委员会成员中至少有1名为交叉学科方向的委员。

九、其他要求

研究生务必在入学后2周内，根据本项目培养方案和要求在导师指导下提前制定好个人学习计划，方能在研究生系统内选课。